2017期货从业资格考试《法律法规》冲刺题及答案

发布时间:2017-03-17 00:00:00 编辑:吴健敏 手机版

  冲刺题一:

  1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

  A.1年内

  B.6个月内

  C.3年内或永久性

  D.永久性

  参考答案:C

  参考解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请:(一)有本准则第四条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

  2、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。

  A.变更交易所名称

  B.期货交易所分立

  C.股东大会决定解散期货交易所

  D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

  参考答案:D

  参考解析:《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条的规定,ABC三项均需要经证监会批准。根据本办法第八条,D项是期货交易所的法定职责,无须经中国证监会批准。

  3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的()在会议记录上签名。

  A.记录员

  B.理事和记录员

  C.有表决权的理事

  D.理事和工作人员

  参考答案:B

  参考解析:根据《期货交易所管理办法》第三十一条第二款的规定,会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

  4、尚未取得()资格的期货公司,不得申请金融期货结算业务资格。

  A.证券经纪业务

  B.期货经纪业务

  C.金融期货经纪业务

  D.商品期货经纪业务

  参考答案:C

  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得金融期货经纪业务资格。

  5、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料,以下选项不属于法律所要求的文件的是()。

  A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

  B.加入本交易所的会员名单

  C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

  D.拟加入会员或者股东名单

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

  冲刺题二:

  1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

  A.30日

  B.60日

  C.3个月

  D.6个月

  参考答案:D

  参考解析:《期货交易管理条例》第十六条规定,国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

  2、根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是()。

  A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

  B.期货结算和交割制度

  C.保证金的管理和使用制度

  D.风险准备金管理制度

  参考答案:D

  参考解析:《期货交易所管理办法》第十二条规定,期货交易所交易规则应当载明下列事项:(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

  3、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()。

  A.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

  B.不得以本人或者他人名义从事期货交易

  C.向客户提供专业服务时,不得对客户做出营利保证

  D.坚持客户利益高于一切的原则

  参考答案:D

  参考解析:《期货从业人员管理办法》第十四条规定,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

  4、下列关于期货公司首席风险官义务的描述,错误的是()。

  A.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

  B.首席风险官发现挪用客户保证金违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

  C.首席风险官发现占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

  D.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况决定是否向公司住所地中国证监会派出机构或者公司董事会报告

  参考答案:D

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

  《期货公司首席风险官管理规定》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  5、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。

  A.客户开发人员

  B.营业部负责人

  C.开户知识测试人员

  D.期货居间人

  参考答案:C

  参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条规定,测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

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